Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 02.08.2023 № 6496-У (с 01.04.2024)

1.2

• На осуществление брокерской деятельности №045-06122-100000 от 26.08.2003
• На осуществление депозитарной деятельности №045-06485-000100 от 29.08.2003
• На осуществление дилерской деятельности №045-06143-010000 от 26.08.2003
• На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №045-06160-001000 от 26.08.2003
• На осуществление деятельности инвестиционного советника №б/н от 15.02.2019

Не применяется

Бессрочно

первоначальное раскрытие информации 24.05.2016

14.10.2024

Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата избрания (назначения) на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в совете директоров (наблюдательном совете) (при наличии) и наименования должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев (далее - ВРИО), при их наличии:

• лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника;
• лица, осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника;
• внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) профессионального участника;
• должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника;
• членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника;
• членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника.
• Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях должны включать указание на дату избрания (назначения) на должность (возложения функций) и дату увольнения (освобождения от занимаемой должности), а в случае продолжения работы по занимаемой должности - указание на работу по настоящее время.

первоначальное раскрытие информации 21.12.2016

Першин Игорь Александрович Единоличный исполнительный орган, Президент

с 02.10.2023
Журов Артур Робертович Внутренний контролёр, Вице-президент/контролер

с 24.02.2024 по 11.07.2024
Журов Артур Робертович Должностное лицо, ответственного за организацию системы управления рисками, Риск-менеджер

С 12.07.2024
Громов Александр Сергеевич Должностное лицо, ответственного за организацию системы управления рисками, Директор по рискам

Члены Совета директоров с 24.12.2021
Першин Игорь Александрович, Турилов Алексей Владимирович, Дунаев Владимир Иванович, Краснюк Тамара Ивановна
с 27.12.2021 Черныш Татьяна Андреевна

• об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников);
• об отказе в аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
• о прекращении рассмотрения заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)

Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее - СРО), с указанием:

• полного и сокращенного (при наличии) наименования СРО и даты вступления профессионального участника в СРО;
• даты прекращения членства профессионального участника в СРО и причины его прекращения.

первоначальное раскрытие информации 24.05.2016

420021, г. Казань, ул. Парижской Коммуны, д. 14 офис 1030 (4-й этаж)
+7 (987) 207-69-99
Часы работы: c 9:00 до 18:00, сб-вс выходной
https://www.ricom.ru/regions/kazan/

350000, г. Краснодар, ул. Гимназическая, д. 51, офис 208
+7(995) 123-77-14
Часы работы: понедельник - пятница, с 10:00 до 18:00
https://www.ricom.ru/regions/krasnodar/

121099, г. Москва, Проточный переулок, дом 6
+7 (495) 921-15-55
Часы работы: понедельник - пятница: с 9:30 до 19:00
https://www.ricom.ru/regions/moscow/

628615, г. Нижневартовск, ул. Интернациональная, д.12А, кв. 40
+7 (3466) 44-66-66
Часы работы: понедельник - пятница: с 10:00 до 18:00
https://www.ricom.ru/regions/n_vartovsk/

603006, г. Нижний Новгород, ул. М. Горького, д. 117, офис 305
+7 (831) 278-57-83
Часы работы: понедельник - пятница: с 10:00 до 18:00
https://www.ricom.ru/regions/n_novgorod/

196006, г. Санкт-Петербург, Московский проспект, д. 109, офис 414
+7 (812) 740-72-52
Часы работы: понедельник - пятница: с 10:00 до 18:00
https://www.ricom.ru/regions/s_peterburg/

352800, г. Туапсе, ул. Карла Маркса, д. 36, офис 302
+7 (918) 430-92-05
Часы работы: с 10:00 до 18:00
https://www.ricom.ru/regions/tuapse/

169300, г. Ухта, ул. Октябрьская, д. 17-А, 3 этаж, каб. №1
+7 (8216) 742 641
Часы работы: понедельник - пятница: с 9:00 до 17:00, по предварительной договорённости часы работы в будние дни до 19:00, выходные с 10:00 до 16:00
https://www.ricom.ru/regions/uhta/

Информация об агентах (поверенных) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвующих в оказании таких услуг клиентам профессионального участника (при наличии), с указанием:

• в отношении агентов (поверенных) - российских юридических лиц - полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН;
• в отношении агентов (поверенных) - иностранных юридических лиц - наименования, идентификационного номера налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или его аналога (при наличии);
• в отношении агентов (поверенных) - физических лиц - фамилии, имени, отчества (при наличии);
• в отношении агентов (поверенных) - юридических и физических лиц - описания услуг, оказываемых указанным агентом (поверенным) профессиональному участнику

первоначальное раскрытие информации 01.04.2024

Глуходедов Анатолий Владимирович
Гарусов Сергей Васильевич
Бондаренко Алексей Николаевич
Анищенков Андрей Петрович
Вершинин Виктор Викторович
Марченко Роман Васильевич
Закиров Руслан Римович
Нибо Фатима Мадиновна
Рогачева Анжелика Анатольевна
Шихалев Дмитрий Валентинович
Иванов Андрей Анатольевич
Баёв Сергей Александрович
Валитова Александра Фёдоровна
Шкляр Евгений Николаевич
Абелев Олег Александрович
Ревин Михаил Викторович
Овчинников Дмитрий Сергеевич
Шамов Андрей Дмитриевич
Матвеев Дмитрий Владимирович
Соковин Эдуард Евгеньевич
Энглин Лев Рудольфович
Рамазанова Рабият Магомедовна
Кичан Роман Иванович
Болдин Сергей Николаевич
Сильченко Владимир Александрович
Парфенов Евгений Львович
Алексеева Наталья Александровна
Лауга Сергей Владимирович
Масютин Дмитрий Алексеевич
Гришко Сергей Олегович
Верещак Владимир Юрьевич
Карасев Алексей Леонидович
Вахитова Наталья Валерьевна
Резник Борис Маркович
Смирнов Виталий Алексеевич
Королев Сергей Михайлович
Габбасов Айдар Фаизович
Сухоруков Алексей Петрович
Афанасьев Максим Михайлович
Ермолаев Павел Николаевич
Афанасьев Максим Михайлович
Хамедулин Роман Эльдарович
Ленькина Элина Владимировна
Капустянский Иван Сергеевич
Телегин Алексей Николаевич
Метелькова Елена Владимировна
Яшин Юрий Эдуардович
Пинчук Роман Николаевич

Общество с ограниченной ответственностью ООО "Брокер Финанс" 1120572000625/0572000992

Общество с ограниченной ответственностью ООО "Олимп" 1066317035124/6314027396

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания НЕОТОРГО" ООО "УК НЕОТОРГ" 1093925021453 / 3908604500

Публичное акционерное общество ПАО "ТРАНСКАПИТАЛБАНК" (ТКБ БАНК ПАО) 1027739186970 / 7709129705

Агент оказывает услуги по поиску юридических и физических лиц, готовых заключить с АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ" договор на брокерское обслуживание и/или договор инвестиционного консультирования в соответствии с регламентом брокерского обслуживания АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ".

первоначальное раскрытие информации 01.04.2024

Образец договора на брокерское обслуживание

Образец договора доверительного управления

Образец договора доверительного управления (с 22.11.2024)

Образец договора инвестиционного консультирования

первоначальное раскрытие информации 01.04.2024

Брокерский регламент

первоначальное раскрытие информации 01.04.2024

Условия соглашения между участниками электронного взаимодействия

первоначальное раскрытие информации 01.04.2024

Порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором

первоначальное раскрытие информации 01.04.2024

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2023 год

Аудиторское заключение за 2023 год

c 01.04.2024

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за девять месяцев 2024 года

Годовая консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ

"О консолидированной финансовой отчетности" (далее - Федеральный закон "О консолидированной финансовой отчетности")

(в случае ее составления), а также аудиторское заключение в отношении указанной отчетности или информация о месте раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности"

(в случае ее составления), а также аудиторское заключение или иной документ, составляемый по результатам проверки указанной отчетности за отчетные периоды, состоящие из трех, шести и девяти месяцев текущего года, в соответствии со стандартами аудиторской деятельности согласно статье 5 Федерального закона

"О консолидированной финансовой отчетности"

(при наличии), или информация о месте раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте

c 01.04.2024

Информация не раскрывается на основании решения Совета директоров Банка России от 26.12.2023.

c 01.04.2024

Размер собственных средств на 30.09.2024
Размер собственных средств на 31.08.2024

Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности профессионального участника в отношении отдельных или всех клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение профессионального участника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд, а для депозитариев и держателей реестра владельцев ценных бумаг - более одного календарного дня (далее - технический сбой), с указанием:

• даты и времени возникновения технического сбоя;
• описания последствий технического сбоя;
• фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) технического сбоя, предполагаемых даты и времени устранения технического сбоя

Информация об устранении технического сбоя с указанием:

фактических причин технического сбоя;

даты и времени устранения технического сбоя;

описания последствий технического сбоя

Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) с указанием:

• фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) прекращения доступа к раскрываемой информации;
• даты и времени прекращения доступа к раскрываемой информации;
• предполагаемых даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации

Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) с указанием:

• фактической причины прекращения доступа к раскрываемой информации;
• даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации

Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии), с указанием:

• наименования суда, рассматривающего спор;
• номера дела;
• даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации;
• даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде;
• размера искового требования

Информация по делам о банкротстве профессионального участника (при наличии) с указанием:

наименования суда, рассматривающего дело о банкротстве;

номера дела о банкротстве;

даты следующих судебных актов по делу о банкротстве:

определений суда о принятии заявления о признании профессионального участника банкротом, о введении наблюдения, об отказе во введении наблюдения, о прекращении производства по делу о банкротстве, об оставлении заявления о признании профессионального участника банкротом без рассмотрения, об утверждении мирового соглашения;

решений о признании профессионального участника банкротом и об открытии конкурсного производства, об отказе в признании профессионального участника банкротом

Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом) (при наличии), с указанием:

• наименования программного обеспечения;
• описания рисков, связанных с использованием программного обеспечения, или ссылки на страницу сайта в сети "Интернет", содержащую описание таких рисков

c 01.04.2024
Наименование ПО
РТ-клиент
Описание рисков связанных с использованием программного обеспечения ПО
Выход из строя сервера с БД, используемой для приложения. Минимизируется наличием дублирующего. Прекращение работы интернет-канала. Отключение терминалов Биржи\перевод таковых на новые версии теримнальной связи без предварительного уведомления.

c 01.04.2024
Наименование ПО
rtTrader
Описание рисков связанных с использованием программного обеспечения ПО
Выход из строя сервера, на котором размешены соответствующие сервисные службы, осуществляющие работу терминала. Минимизируется наличием дублирующего. Прекращение работы интернет-канала. Отключение терминалов Биржи\перевод таковых на новые версии теримнальной связи без предварительного уведомления.

c 01.04.2024
Наименование ПО
Ricom Web Trader
Описание рисков связанных с использованием программного обеспечения ПО
Выход из строя сервера, на котором размешены соответствующие сервисные службы, осуществляющие работу терминала. Минимизируется наличием дублирующего. Прекращение работы интернет-канала. Отключение терминалов Биржи\перевод таковых на новые версии теримнальной связи без предварительного уведомления.

c 01.04.2024
Наименование ПО
TSLab
Описание рисков связанных с использованием программного обеспечения ПО Отказ организации-разработчика ПО от дальнейшей поддержи\обслуживания ПО.

Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании (при наличии), с указанием:

• полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН брокеров;
• наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием:

• полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций;
• наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием:

• полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли;
• наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии), с указанием:

• полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций;
• наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций

Информация об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами (при наличии), с указанием:

• полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН участников торгов - российских юридических лиц;
• наименования, TIN или его аналога (при наличии) участников торгов - иностранных юридических лиц

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами, с указанием:

• полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций;
• наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций

Информация об организациях, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием:

• полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего;
• наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми управляющий заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием:

• полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций;
• наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск управляющего к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием:

• полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли;
• наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж

Информация о номинальных держателях ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг, с указанием:

• полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования номинальных держателей ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг;
• даты приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении ценных бумаг

Бессрочно

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

Информация об организациях, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с подпунктом 2 пункта 1 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - иностранные ценные бумаги), с указанием:

• полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования организаций, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных ценных бумаг;
• даты приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении иностранных ценных бумаг

Бессрочно

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц, с указанием:

• полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаций, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц;
• наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных организаций, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц

Бессрочно

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

Бессрочно

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

Информация о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика, по искам, связанным с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для электронных вычислительных машин, посредством которых инвестиционным советником осуществлялось (осуществляется) предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций (далее - программа) (при наличии), с указанием:

• наименования суда, рассматривающего спор;
• номера дела;
• даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации;
• даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде;
• размера искового требования.
• Информация раскрывается в части, не раскрытой по строке 26 настоящего приложения

Бессрочно

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

Информация об используемых инвестиционным советником в своей деятельности по инвестиционному консультированию программах с указанием:

• наименования программы;
• наличия аккредитации программы;
• даты аккредитации программы;
• полного и сокращенного (при наличии) наименования и адреса сайта в сети "Интернет" организации, осуществившей аккредитацию;
• описания рисков, связанных с использованием программы, или ссылки на страницу сайта в сети "Интернет", содержащую описание указанных рисков;
• информации о вознаграждении инвестиционного советника, связанном с использованием программы (в случае взимания указанного вознаграждения)

Инвестиционный советник в своей деятельности по инвестиционному консультированию использует следующую программу:

Наименование программы.
Программа для электронных вычислительных машин "РТ-автоследование".

Наличие аккредитации программы.
Программа для ЭВМ "РТ-автоследование" аккредитована саморегулируемой организацией НАУФОР в порядке, установленном Банком России
на основании п. 6 ст. 6.2 Федерального закона “О рынке ценных бумаг”.

Дата аккредитации программы.
Дата внесения в реестр аккредитованных программ: 19.07.2019.

Полное и сокращенное (при наличии) наименование и адрес сайта в сети "Интернет" организации, осуществившей аккредитацию.
Полное наименование: Национальная ассоциация участников фондового рынка, Сокращенное наименование: НАУФОР,
Номер контактного телефона: 8-495-787-77-75,
Адрес официального сайта: https://naufor.ru/

Описания рисков, связанных с использованием программы, или ссылки на страницу сайта в сети "Интернет", содержащую описание указанных рисков.
Риски, связанные с использованием программы, указаны в п. 8.13. регламента брокерского обслуживания АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ" в открытом доступе на сайте компании www.ricom.ru. Ссылка на регламент.

Информация о вознаграждении инвестиционного советника, связанном с использованием программы (в случае взимания указанного вознаграждения.
Вознаграждение не взимается.

Бессрочно

До внесения изменений, течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации