Признание лица квалифицированным инвестором

Статус квалифицированного инвестора позволяет Клиентам работать с рядом финансовых инструментов, имеющих сравнительно высокий уровень предполагаемого дохода, и, как следствие, повышенный уровень риска: паи закрытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, облигации с плавающей ставкой, иностранные акции и другие инструменты.

Доступ к таким инструментам ограничен для начинающих инвесторов, недостаточно хорошо разбирающихся в особенностях работы с различными финансовыми инструментами, что может повлечь полную или частичную потерю ими средств. При этом, лица, обладающие соответствующей компетенцией и/или определенным уровнем финансовой устойчивости, получают возможность расширить набор предоставляемых Брокером инструментов и форм работы с ними.

Лицо может быть признано квалифицированным инвестором при условии его соответствия любому из указанных ниже требований.

Клиент-физическое лицо:

Основание признания

квалифицированным инвестором

Подтверждающие документы

Ценные бумаги, которыми владеет Клиент и/или обязательства из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, заключенными за счёт Клиента, общей стоимостью не менее 6 000 000 рублей

К учету принимаются^*:

государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
акции и облигации российских эмитентов;
государственные ценные бумаги иностранных государств;
акции и облигации иностранных эмитентов;
российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов;
ипотечные сертификаты участия;
заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

Отчет брокера;

Отчет доверительного управляющего;

Иные документы, подтверждающие наличие ценных бумаг, с указанием их рыночной стоимости.

Размер имущества, принадлежащего Клиенту, составляет не менее 6 000 000 рублей.

К такому имуществу относятся:

денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона, и суммы начисленных процентов;
требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла.

Справка/выписка из банка, подтверждающая остаток по счету^*.

При наличии сомнений в соответствии Клиента требованиям для признания квалифицированным клиентом на дату подачи заявления (например, при предоставлении выписки по счету 30-ти дневной давности с суммой 6 010 000 руб.) Брокер вправе запросить выписку/справку из банка на более актуальную дату.

Совершение сделок с ценными бумагами и (или) договорами, являющимися производными финансовыми инструментами:

не менее 10 сделок в квартал, но не реже одного раза в месяц за последние полные четыре квартала, предшествующие дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором;
совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.

Отчет Брокера за 4 квартала, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором^*

Лицо признано квалифицированным инвестором другим профессиональным участником рынка ценных бумаг

Выписка из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами^*

Опыт работы:

в российской и (или) иностранной организации не менее двух лет, если такая организация является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", или не менее трех лет в иных случаях ЛИБО
в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России.

Выписка из трудовой книжки;

Приказ о назначении на должность;

Иные документы, подтверждающие опыт работы.

Высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации" ЛИБО

Не менее одного из следующих международных сертификатов:

сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)";

сертификат "Certified International Investment Analyst (CIIA)";

сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".

Диплом о высшем образовании;

Сертификат;

Иные подтверждающие документы, подтверждающие наличие требуемого образования.

^* Документ должен быть датирован не ранее 30 календарных дней до даты подачи в АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ" заявления о признании квалифицированным инвестором.

Клиент-юридическое лицо:

Основание признания

квалифицированным инвестором

Подтверждающие документы

Размер собственного капитала - не менее 200 миллионов рублей

Заверенная обществом копия бухгалтерской отчетности за последний завершенный период;

Информация, сформированная с использованием сервиса «Государственный информационный ресурс бухгалтерской (финансовой) отчетности», размещенного на официальном сайте ФНС России в сети Интернет по адресу: https://bo.nalog.ru за подписью ФНС России;

Расчет стоимости чистых активов общества, подтвержденный аудитором.

Совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами:

- за последние четыре квартала, предшествующие обращению;

- в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц;

- совокупная цена сделок (договоров) - не менее 50 миллионов рублей

Отчет брокера;

Отчет доверительного управляющего;

Иные документы, подтверждающие проведенные сделки.

Выручка от реализации товаров (работ, услуг) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.

Годовая бухгалтерская отчетность за последний завершенный отчетный год;

Сумма активов за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.

Документы, связанные с присвоением статуса квалифицированного инвестора, могут быть предоставлены:

– в электронной форме, через Личный кабинет на сайте: https://www.ricom.ru (раздел «Услуги» – «Данные клиента» – «Стать квалифицированным инвестором»);

– на бумажном носителе по адресу АО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ: 121099, г. Москва, пер. Проточный, д. 6.

Требования к предоставляемым документам:

– при подаче через личный кабинет - скан-копия формата pdf либо jpg;

– при подаче на бумажном носителе – оригинал заявления и заверенные уполномоченным лицом копии документов.

Заявитель, являющийся клиентом АО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ», вправе подать заявление с указанием на наличие в АО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» сведений, подтверждающих его соответствие требованиям, необходимым для признания квалифицированным инвестором. Предоставление подтверждающих документов в этом случае не требуется.

Срок рассмотрения заявления – 5 (пять) рабочих дней с момента предоставления документов.

Компания вправе запросить у заявителя дополнительные документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. В этом случае срок рассмотрения заявления приостанавливается со дня направления запроса Компании до дня представления заявителем запрашиваемых документов.

Другие статьи